前言：

当企业上市、再融资、招投标和评优评先时，通常需要开具无（重大）违法违规证明，表明该主体最近36个月未违反法律法规及未受到情节严重的行政处罚。同时，还需要证明其领导班子、管理团队信用良好、无犯罪记录，身份清白无污点。

如果你在拟上市公司，IPO需要它；如果你在上市公司，再融资需要它；如果你是中介机构，你的客户需要它。如何开具公司及董监高的各项合规证明，俨然已成为证券部小伙伴必备技能之一，接下来我们就get一下。现成的指引，您还不宣传扩散、广而告之嘛。

小编回想起上一次开具合规证明还是2015年做IPO时，当时整理留存的一套指引显然已时过境迁而失效，犹记得主要靠邮寄资料外加现场跑腿办完的。时至今日，信息化、电子化时代带来了巨大方便。早在2021年10月1日“信用广东”网企业信用报告（无违法违规证明版）服务就正式上线，小编当时赶上了改革的头班车，吃到了这项服务带来的红利，随即整理了一套开具流程指引，不过2年后又发生了一些小变化，现予以更新。

一、广东区企业信用报告开具指引

经过两年的改进和完善，该系统的部分模块得到优化和成熟。2023年1月，新版“信用广东”平台完成建设并上线运行，从原来的只提供一套报告模板和内容，升级为四个版本：公开版、企业版、监管版信用报告以及无违法违规证明版信用报告，可广泛应用于招投标、融资、行政事项审批证明、信用评估与监测等场景。其中，企业可根据自身需求选择某个或全部领域的信用报告，报告时间由固定3年期增加1年期、2年期，支持授权第三方查询。信用广东平台纵向联通信用中国平台和21个地级以上市城市信用平台，横向联通47个部门行业监管平台，支撑399个业务系统开展信用应用。

在信用中国（广东）选择“企业信用报告（无违法违规证明版）”，点击“现在办理”进行企业统一身份实名认证后进入报告查询页面，个人名义无法申请办理。注销、外迁企业如能正常登录省统一身份认证平台，则可自动跳转至查询页面；如已不能登录省统一身份认证平台，需到相关部门线下办理。查询开始日为2018年1月1日以后，截止日一般更新至查询日45个自然日前，比如7月12日申请，最晚是5月28日的信用状态。可多次查询，开始时间可一直保持不变，无需调整为与上次报告结束时间一致，默认展示11个领域的无违法违规证明。

目前深圳税务（含社保缴纳）数据尚未归集，注册地为深圳市的企业如需查询该领域，需到相关部门线下办理。

深圳市人力资源和社会保障局与深圳市社会保险基金管理局是两个不同单位，都要开具，因信用报告已包含人力资源社会保障领域，所以需要单独向深圳市社会保险基金管理局申请。税务领域的合规证明由公司财务部在税务主管机关国家税务总局深圳电子税务局系统登录后在线申请。存在违法违规记录信息的企业，如有需要可向作出处理决定的机关申请对违法违规行为的严重程度予以说明。

2021年10月刚上线时的系统截止日是查询日的前60天，现已缩短至45天，并且当时超过3个领域有违法违规记录的企业无法出具报告，而现在已无此限制。

二、国内其他省市信用报告开具指引

为进一步便利企业上市、融资等经营活动，实现数据多跑路、企业不跑路，目前，全国已有不少省市进行改革，实现一份报告代替多份无违法违规证明。经网上查询及线下实践汇总信息如下：

安徽：

“信用安徽”、“皖事通办”平台，全面实施企业公共信用信息报告代替无违法违规证明改革，用1份报告替代40个部门证明，目前来看是覆蓋领域最广泛的了。

湖北：

“信用中国（湖北）”，选择“信用信息”，输入企业名称后点击搜索按钮；在查询结果页，点击对应企业。进入企业的信用信息详细页；点击“申请无违法违规证明报告”按钮，进行申请。

天津：

“信用中国（天津）”，在市场监管、税务、生态环境、人力社保等25个领域实施公共信用报告代替无违法违规证明。计划7—8月完成相关功能模块开发测试工作，9月1日“信用天津”网站证明替代功能正式上线试运行。

上海：

信用中国（上海），证明的时间范围最早从2020年1月1日起。2023年3月1日起，以专用信用报告替代首批实施的市场监管、规划资源、生态环境、住房城乡建设管理、城管、交通运输等23个高频领域有无违法记录证明。文化市场、知识产权、民防等第二批18个领域将在2024年1月1日起全面实施。

杭州：

“信用中国（杭州）”、“浙里办”App，覆蓋基本建设投资、人力资源社会保障、建筑市场监管、住房公积金、文化执法、安全生产、市场监管、税务、消防安全、医疗保障、物业管理、房产开发和中介、生态环境、交通运输、卫生健康等15个领域。

哈尔滨：

以哈经开区、平房区为试点，推行“信用代证”改革。黑龙江省“码上诚信”覆蓋超过10个领域，可查阅行政处罚信息、失信惩戒信息。其中，哈尔滨市“平易办”平台的信用报告覆蓋了14个领域。

三、未覆蓋领域的证明如何办理

不属于信用报告范围内的，提交资料申请协调函。有些政府单位不需要协调函直接就给开具了，那就不用麻烦中小局了，但可能需要写申请书。

申请书样本：本公司为深圳市XX股份有限公司子公司，XX计划于近期申请具体的融资事项 ，根据相关规定需有关政府部门出具XX及下属子公司自X年X月X日（公司成立日期在起始日以后的，按其成立日期当天起算证明期间）至X年X月X日（最近三年及一期）的无违规行为和无相关处罚的证明，请贵单位予以办理。

深圳市中小企业服务局（简称中小局）专为企业申请开具合规证明履行与本地及外地所涉政府机关进行协调沟通的职能，由企业拿着中小局开具的协调函去对应的机关单位申请开具证明，避免某些机关单位不搭理企业的自主申请。

1

律师先提出需要开具合规证明的各项领域，由公司及各子公司明确所需出具证明文件的单位准确名称，无需协调函即可开具合规证明的单位除外。

2

待所有公司全部确认清楚出具单位的名称后，再由上市主体统一向中小局申请开具协调函。中小局原则上只接受一次性开具协调函，如果出现漏了政府单位或者写错的，无法再申请重开。

3

协调函开好后分发给到各子公司，凭协调函去申请开具合规证明。

协调函申请流程如下：

一

登记备案

进入深圳市中小企业服务局官（http://zxqyj.sz.gov.cn/），点击首页右上角“上市备案”模块，按要求填报，完成网上备案。已备案企业需进入系统进行数据更新，每季度更新一次。不按时更新的，可能影响办理协调函。

二

提交申请

1.办理无（重大）违法违规证明协调函需提交以下材料：

（1）申请报告。参照本通知附件模板1或3拟定申请报告。完成后，需提交Word报告、PDF盖章扫描件。

（2）营业执照。需提供申请报告附件明细表内全部注册在深圳的公司营业执照扫描件，盖各公司公章。

（3）如需开具外汇证明，需补充提交加盖公章的组织机构代码证复印件（三证合一除外）、企业基本信息简介（含企业法人代表姓名和聘请的券商名称）。一份外汇证明需对应提交一份加盖公章的公司材料。

（4）如存在处罚记录，则直接申请在该部门出具无重大违法违规证明协调函，并补充提交行政处罚决定书、罚款清缴单、整改认定书、信用修复等，并加盖对应公司公章的扫描件。

（5）市外上市主体在深圳的子公司办理无违法违规证明协调函，需补充提交上市主体所在地政府上市工作部门向中小局出具的协调函件原件；协调函须提及在深子公司、分公司与上市主体的关系。

（6）企业备案登记表（更新最近三个年度财务数据等信息，A4打印2页）加盖单位公章的扫描件（上市备案登记网页https://ssba.zxqyj.sz.gov.cn/）。

2.申请其他个性化问题协调，需提交以下材料：

（1）申请报告。参照本通知附件2模板拟定申请报告。报告需提交Word电子版、PDF盖章扫描件。

（2）营业执照。需提交盖章的营业执照扫描件。

（3）个性化问题描述中提及的关键证据扫描件。

（4）企业备案登记表（更新最近三个年度财务数据等信息，A4打印2页）加盖单位公章的扫描件。

所有申请协调的事项，须在申请报告中附上由本企业聘请的律师事务所提供的必要性说明（盖律所章扫描件）。必要性说明需包含内容详见附件5模板。

　　提交时，请提供一份Word报告（报告及附件明细表）及一份PDF合并盖章扫描件（合并全部需提供的文件；注意，“报告&明细表”置顶；所有页面竖置）。

　　若同时申请无违法违规证明协调函、无重大违法违规证明协调函或个性化问题协调函，需分别提交Word报告、PDF合并盖章扫描件。

　　以上材料不需要提交纸质件，请按材料要求提交扫描件，发送到办公邮箱（shangshichu@zxqyj.sz.gov.cn），同时提交企业收取函件的地址、联系人及电话。

三

办理回复

中小局在收到企业提交的完整材料后，于5-10个工作日内出具协调函。涉及协调本市部门的，中小局通过政务办公系统直接发函，并收取各部门证明文件，通过企业邮箱或微信转发企业；涉及协调市外部门的，中小局将纸质版协调函快递给企业，由企业自行办理。

为便于信息沟通，还专门建立了微信群聊，每家公司只进一人，回函将以群信息的方式通知。

申请文件参考模板在《市中小企业服务局关于办理上市拟上市企业协调函工作安排的通知》

http://zxqyj.sz.gov.cn/zwgk/zfxxgkml/tzgg/content/post_10788290.html

小提示：

·办理房产证明需要附上CAD图纸、租赁合同。

·社会保险基金管理局申请各区分局，需持协调函自行到区分局办理。

·税务、公积金中心、应急管理局、通信管理局自行办理。

市、区两级检察院、规划和自然资源局不出具无违法违规、无重大等证明。

·外汇证明申请中国人民银行深圳市中心支行，经营异常企业，人行不出具证明。

·海关证明申请中华人民共和国深圳海关。提交时，Word（一份，报告+明细表）+ Pdf（一份，全部文件，报告&明细表放在最上面）。

·企业涉及外汇资金进出的，才需要开具外汇证明，海关回函会比较慢。

·各类回函进度不用催中小局，他们只协调和代为传递回函，并不督办，无法掌握外部单位办理进度，企业在微信群里静候佳音就好，情况紧急的，直接咨询办理单位。

·海关、人民银行、市生态环境局出具电子回函，由企业自行下载打印；商务局出具纸质回函，由企业快递下单邮寄。

四、其他事项

视经办项目的律师要求，可能还要查询企业名下不动产。名下没有不动产的，也需要提供查册结果。

查询方法：去不动产登记中心查询企业名下不动产情况，不动产登记中心会出具一个查询结果（用印）。企业这边需提供资料一般为申请书（不动产登记中心一般有格式版本）、营业执照副本复印件、法代人身份证复印件和授权书（授权谁查询），不同区域需要的资料可能不一样，建议先电话沟通。

《住房公积金管理条例》

第十四条 新设立的单位应当自设立之日起30日内向住房公积金管理中心办理住房公积金缴存登记，并自登记之日起20日内，为本单位职工办理住房公积金账户设立手续。

第三十七条 违反本条例的规定，单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金管理中心责令限期办理；逾期不办理的，处1万元以上5万元以下的罚款。

根据上述规定，不论是否有在职员工，企业都必须开立社保和公积金账户。所以律师依然会要求“空壳”公司开具社保和公积金方面的证明。

五、董监高合规证明

《个人信用报告》

登录中国人民银行征信中心官http://www.pbccrc.org.cn/，选择个人征信服务按流程办理，部分银行App也开通了申请征信报告的功能，但它只是提供一个介质渠道，最终出具机构都是中国人民银行征信中心。

《无犯罪记录证明》

目前，全国绝大多数省市均已开通网上申办渠道，可在各地专属的App、公众号、小程序上申请。但不知道其名称该怎么找呢，教您一招最简便的方法。在微信搜索框输入关键词“无犯罪记录户籍地”，就会出来对应的文章逐步教您如何办理。也可以在【全国（户籍地或居住地支持的地区）】注册登录“公安一网通办”APP或小程序，首页——无犯罪记录证明模块，按步骤办理即可。

根据《公安机关办理犯罪记录查询工作规定》的规定，申请查询《无犯罪记录证明》，由户籍地或者居住地公安派出所受理。个人在一年内申请查询3次以上的，应当提交开具证明系用于合理用途的有关材料。

结语

深圳不愧是科技型城市，改革走在前沿，营商环境良好，率先推出各类便民措施，服务好、效率高，让群众少跑腿。不得不说，深圳除了房价不友好，哪儿哪儿都是极好的。但也就是这一点不好可能让人不得不逃离，失去其他所有的好。

综上，我所知道的已和盘托出毫无保留，没提到的部分就是我没听到过、更没经办过的，不用多问我，问我也没用，哈哈。

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