论机制

【内容提要】机制是必要的组织要素按照相应的关系形成的结构形式，遵循一定的动态规则，受激后必然出现相应的反应和结果。机制的设计要遵循环境描述、目标设定、过程想象、程序设定、要素确定、系统合成等步骤进行。机制的理想运行体现为信息通畅、操作简单、反应灵敏、处理得当、过程完整、结果理想。

【关键词】机制设计 环境描述 过程想象 受激简单

“机制”是一个时髦的词语，在人们的话语中，“市场机制”、“竞争机制”、“用人机制”、“从机制着手”、“建立和完善……机制”等等十分常见。“机制”同时又是一个深邃的词语，当人们从提高认识、加强领导、建立制度讲到如何建立、完善什么什么机制的时候，便进入了一种比较深刻的层面。然而，究竟什么是机制呢？这样一叫真，却未必都能做出完整准确的表述。还有机制的评价标准是什么？怎样设计、建立和完善机制等等问题，都是值得认真探究的。如果我们能够对于机制真正有了充分的理解和认识，实践能力必然会有飞跃式的提高。

一、什么是机制？

机制有这样三层意思：一是机器的构造和工作原理；二是有机体的构造、功能和相互关系；三是泛指自然现象、社会现象的内部组织和运行变化的规律等。

通过这种一般的解释，我们可以把握这样三个关键词：构造、运行、功能。构造涉及到对象的组成，而该组成决定了运行的情况和功能的本质；运行是指因为构造体之间的相互作用而体现的秩序状态；任何机制必然导致某种功能，否则便无所谓机制。

要理解机制的真正含义，对机制一词做出完整的表述，我们应着眼于这个词语所处的具体语境。要从这个词语在一般的语境中所具有的意义和所起的作用来考察。

“机制”最初属于物理学用语，后来，延伸到生物学、医学领域，而社会科学通过类比也借用此词。在人们的视域中，已经提出的机制有很多，如市场机制、竞争机制、调节机制、退出机制、用人机制、监督机制、制约机制、激励机制、决策机制、保障机制等等。从各种机制提出的背景和情形看，大到国家社会，小到某个具体的单位，还可以列举出更多的机制。

就诸多机制的类别而言，我们可以做如下的区分：

一是从领域归属上区分：可以分为政治、经济、文化和社会生活等不同类别。如市场机制，明显应归于经济领域；监督制约机制则属于政治领域。

二是从性质特征上区分：不同的机制，在内容、方法、形态上表现为不同的性质特征，如用人机制，具有明显的内容特征，可以归入人事管理类；同样是在人事管理领域，激励机制则具有明显的方法特征。还有如联动机制、快速反应机制等则具有显著的形态特征。

机制与体制、机构、制度、机能、机理、机械有着不同的含义。体制是指国家机关、企业、事业单位等的组织制度，如：教育体制、领导体制、政治体制等。机构是指机器等内部的机械装置和构造，机关、团体等工作单位；也指机关、团体等单位的内部组织。制度是一种规则，机制意味着这种规则在动态中的运用与体现。机能是指生物体的细胞或器官的作用和活动能力。机理是指有机体的运行原理。机械泛指机器系统。

对机制的理解与把握应着眼以下四个主要方面：

一是事物变化的内在原因及其规律；

二是外部因素的作用方式；

三是外部因素对事物变化的影响；

四是事物变化的表现形态。

机制具有如下五个方面的基本属性：

一、整体性。即把体现机制的对象看作是一个有机运动的整体。在社会科学研究领域，“机制”一词的使用，充分表明研究的指向从个体及其抽象的社会关系拓展到对于整个社会机体的把握。

二、动态性。机制总是在某种动态中发挥作用的。机制的运行体现为对一种动态过程的把握与控制。

三、因果性。机制具有一种因果的属性。从现象上看机制，是具有一定的组织构造、运行原理的系统，在相同条件下必然出现相同的结果。如果这样，必然那样。如果A，必然B。机制的设计本身事实上意味着因果关系的设定。最容易理解的如激励机制，采取相应的奖励手段，就能够起到调动人们积极性的作用。

四、便捷性。机制的玄妙在于，做出必要的动作之后，你不必掺和在那种复杂的运动中去，便可以静待理想的结果通过复杂的运动过程来实现。从“事必躬亲”的原始操作上升到机制的运用好比下棋，前者需要亲自动手去挪动每一只棋子，后者则是把下棋的一整套程序输入电脑，那么，人所需要做的，只是简单按一下按钮。

五、指令性。机制的运行总需要给予一定的信息指令，机制最终体现于软件系统与硬件系统的统一。

综合以上分析，我们可以作出如下表述，所谓机制，即必要的组织要素按照相应的关系形成相应的结构形式，遵循一定的动态规则，受激后必然出现相应的反应和结果。

二、机制的设计

任何事物都是普遍联系并相互作用的。世界上普遍存在着自然的机制现象，而从机制的角度实现对于客观世界及其运动自觉而清醒的认识正是我们所缺乏的。

有人把市场机制的运行形容为“看不见的手”的作用。机制的运行的确体现在一种“黑箱”之中。所谓“黑箱”，就是指那些既不能打开，又不能从外部直接观察其内部状态的系统，比如人们的大脑只能通过信息的输入输出来确定其结构和参数。

事实上，机制本身也是可以人为设计的。人们在市场经济中的主动行为都是为著把握和控制那只“看不见的手”。在社会科学领域，机制设计理论自然而然地首先发端于相对发达的“显学”——经济学。近几十年来，机制设计理论一直是现代经济学研究的核心主题之一，有众多经济学家在这个领域作出了重要贡献。2007年10月15日，瑞典皇家科学院在斯德哥尔摩宣布，将诺贝尔经济学奖授予美国明尼苏达大学经济学教授利奥·赫尔维茨、新泽西普林斯顿高等研究院教授埃瑞克·马斯金以及芝加哥大学经济学教授罗格·迈尔森，以表彰他们为“机制设计理论奠定了基础”。为此，他们共同获得价值1000万瑞典克朗（约合154万美元）的奖金。

具体的机制设计需要把握以下几个环节：

一、环境描述。任何一种机制的运行都处于一定的背景环境之中。任何一种机制的设计都需要安排在一定的背景环境下。因此说，机制的设计首先需要对背景环境有一个准确的分析和判定。现实中存在着哪些自然机制现象？有哪些可以利用的条件因素？在这样的背景环境下需要设计什么样的机制？这样的背景环境可能运行什么样的机制？新机制的建立会对背景环境构成怎样的影响等等，都是需要回答的问题。

二、目标设定。机制设计的首要问题是目标设定，或者说功能设定。只有首先确定了目标，才能围绕目标，考虑实现目标的条件因素。我们的目的是过河。只有确定了过河的目的，然后才能去考虑桥和船的问题。机制体现在复杂的运动中，不同的运动都体现著不同的目的。系统中的各个要素“各揣心腹事”，各有各的目标。在一个总的目标之下，有着诸多的分目标。整个机制运行呈现为一个复杂的目标体系。不同的要素组合意味着不同的目标组合。

三、过程想象。机制的运行是一个动态的过程。机制设计最基本的要求是绘制出完整的程序图。一座建筑的图形总是先于建筑施工而存在的。对于机制运行过程的描述必然先于机制的建立。在机制运行的起始阶段，是主动操纵还是因时而发、应运而生的自然发端？是什么导致了什么？按照怎样的步骤，要素之间如何递次动作？最后形成怎样的完整循环？

四、程序设定。人们习惯于把制度与机制联系在一起，讲“建立制度”之后便是“完善机制”。这种语境现象说明。制度的确与机制有着紧密的联系。机制从一定的意义上说，就是制度在动态中的运用。

机制设计的关键，是把握事物发展的内在规律。把握事物发展结果的必然性。机制的理想运行，需要遵循一系列的程序规则；这些程序规则作为一种制度性的规定，体现著对于各要素的约束性，并且在机制运行的关键节点上起著应有的保证作用。

举凡运动总有“势”的存在。将“势”控制在一定的可控范围内，还需要具备恰当而灵活的调节手段。

人及其团体作为机制中的运行要素，远比机械的零部件复杂得多，存在着诸多的不确定性。对于各要素的多重选择，需要设定多种应对方案。我们期待的要素选择只有一种，一旦出现另外的选择，必须有恰当的纠正方案及时予以应对。

五、要素（部件、环节）确定。在机制设计中，要根据方案科学合理地确定哪些部门、单位和个人作为成员单位。要素的确定需要把握两点：

其一，各个要素必不可多、必不可少；必不可大，必不可小。过多过大，不仅浪费资源，而且构成干扰，影响机制的运行和系统效能。过少过小，影响机制运行的效能。

其二，要素必须是合格的。机制设计的关键在于，如何使相关的要素在受激后做出标准的恰当的反应。各个要素（部件、环节）的反应能力既不能过分敏感，又不能相对迟钝。这样才能保证机制的理想运行。

构成一个集体的分子，构成一部机器的部件必须符合一定的标准。应该做什么，不应该做什么？做到什么程度都有一定的标准要求。比如在纪检监察工作的监督制约机制中，倘若一个纪检监察机构或干部在得到违法违纪的信息时表现得麻木不仁，拖着不办，大事化小、小事化了，那么这种制约机制的运行就出了问题。

六、系统合成。即整体的合成与组装。机制是在诸多要素的相互作用中产生的。因此必须搞清楚各要素之间的关系。根据这种关系，按照一定要求和顺序合成为一个整体。

要分清主要部件和次要部件。“必也。正名乎。名不正则言不顺，言不顺则事不成。”应该负起相应负责的，却不在负责的岗位上，没有相应的话语权和影响力，势必影响机制的正常运行。

在机制设计中需要特别注意解决的问题：

一、任何机制都不是凭空产生的。任何机制的要素都不是凭空制造的。纵观世界上的各种事物的自然运行过程，都体现著自然机制的作用。各种要素（部件、环节）自在自主的相互作用产生著必然的结果。机制设计的意义，就在于把握和利用这种自然机制及其要素，实现我们所理想的结果，

二、目标协调。即对各个要素的目标进行统一协调。

机制的设计是一种高等级的智力活动。一些学者将博弈的概念引入机制的研究，正是因为机制本身具有一种策略的属性。机制设计就是考虑构造什么样的博弈形式，使得这个博弈的解就是自己所期待的那个目标，或者尽可能地接近于它，或者总是在期待中的目标集合里。

在各种社会机制中，作为机制的构成要素，人及其团体总是具有自身的目的性和多变性。这就需要我们把机制中的各个要素看做是有权自由选择，处于分散化决策状态的主体，而他（们）的最终选择恰恰是我们所期望的。社会机制设计的本质，就在于把人看作是一种自利性存在，规划出人可行与不可行的路径。

要实现这一目的，一般需要使用两种手段则作为保障，一种是激励的手段，一种是约束的手段。

三、信息处理。各种社会机制的运行处于纷繁复杂的信息环境中。机制的运行总是在一定的信息作用下发生的。所以，机制的设计必须充分考虑信息的处理能力。我们所面临的是一个信息泛滥的社会，而对于具体的机制设计与执行者来说，又总是处于一种信息不完全的状态之中。要努力实现这样四个目标：必要信息的完整搜集；有用信息的顺畅传递；不良信息的及时排除；无用信息的阻隔过滤。

信息的搜集和处理与传递是需要花费成本的，因此，对于制度的设计者来说，这种成本的花费越小越好。

三、机制的评价标准与完善

在实际工作中，很多人对于机制的研究和运用仍处于朦胧的阶段，看上去和自己理解的机制差不多，便将“机制”这一时髦的词语套用过来，事实上，并没有真正做到从机制自身的标准上进行应有的完善。

机制的完善建立在考核评价的基础上。没有理想的模式，完善则无从谈起。

机制的考核与评价需要把握如下三个主要方面：

一是要素系统；这是一种对客观对象的考核评价，不仅要考评独立的要素，而且要把各个要素的组合看做是一个整体；既要考评要素的独立状态，又要从整体的组合状态进行考评。

二是运行过程；重点需要考评运行的速度与效能，是否存在不做功、无用做功和反向做功的情形。

三是运行结果。一切手段和措施都为著得到理想的结果。最失败的机制是结果与预想的相悖。所有需要完善的机制，大多是与理想的结果存在着一定的差距。

一种机制的运行是否理想，具体需要满足如下的考核指标：

信息通畅。机制的运行总是伴随着信息的传递。信息的通畅与否决定着机制运行的效率。

操作简单。也称受激简单。机制的启动过程，是一种受激过程。良好的状态体现为，不 必做出过多的努力和复杂的操作就足以启动机制的正常运行。

反应灵敏。机制运行忌迟滞。如同我们在日常工作中对于员工工作状态的要求，从各个 要素部件到整体系统都应该具有灵敏的反应能力。

处理得当。对于存在的问题是否给出了恰当的处理。

过程完整。意指有始有终，构成一种完美的运动循环。

结果理想。机制运行的结果正是我们所期待的。

上述标准即体现著对于机制中各个要素及其整个系统的要求，同时体现著对于机制运行过程的要求。

对于机制的考核评价需要把握两点：

一是明确适宜“看点”。探讨这一问题，我们可以从机床以及汽车获得必要的启发。机床和汽车都有所谓的仪表盘。一部机床或汽车有若干的零部件，反应在仪表盘上的，只是少数关键部件的运行情况，把握了这些关键部件，就足以了解整部机床和汽车的基本运行状态。仪表盘就是科学提取的“看点”。

二是坚持动态考评。机制总在运动中体现。要对机制做出准确的评价，必须坚持在动态中随机进行考核与评价。

以上，我们对于机制问题进行了概略的分析和探讨。回到人们日常的生活语境之中，如果有人说“设局”，如果有人说“我们给他摆一道”，认真品味一下，我们就会更加真切地理解了“机制”的重要性。把握机制，实在是一门高明的实践艺术。