首席合規官的多重價值與角色定位

在當今日益復雜和變化不斷的商業環境中，企業面臨著諸多合規挑戰。為瞭確保企業遵守法規和道德標準，越來越多的企業聘請瞭首席合規官(CCO)。作為企業合規工作的核心人員，首席合規官扮演著重要的角色，其多重價值和角色定位備受矚目。

首先，首席合規官是企業合規文化的主要推動者。在現代商業中，企業想要走得更遠、更穩健、更長久，必須要有清晰的規則和準則，而這一切都需要建立在企業合規文化的基礎上。首席合規官通過制定合規政策和流程，以及與各部門進行溝通和協調，推動並擴散合規理念，讓企業員工知道如何在業務中保持合規，從而在企業文化上起到重要作用。

其次，首席合規官是識別和管理合規風險的中心人物。在商業活動中，合規風險常常存在。而首席合規官需要通過行業分析、合規風險評估和監測等手段來發現和評估企業的合規風險，並采取相應的措施來規避或降低風險。因此，首席合規官需要擁有深厚的業務知識和風險管理能力，以發現和應對潛在的合規風險。

此外，首席合規官還需要在企業與外界溝通和協調中發揮作用。作為企業的合規代表，首席合規官需要與各種監管機構和證券交易所等政府和非政府組織進行溝通和協商，以確保企業的合規行為得到認可和支持。此外，首席合規官還需要與客戶、供應商和其他合作夥伴進行溝通，以保持企業合規和可持續發展。

最後，首席合規官需要擔任企業的合規監督者。這包括監督合規報告、內部調查和監督與審計等工作，以確保企業的合規行為符合法律、道德和商業標準。在這方面，首席合規官需要兼顧客觀性和主觀性，保持獨立性和客觀性，同時又兼顧企業的利益和發展。

首席合規官作為企業合規工作的核心人員，扮演著不可或缺的角色。他們需要推動和維護企業合規文化，管理合規風險，與外界進行溝通和協調，並擔任企業的合規監督者。在企業的發展中，首席合規官的作用日益重要，其多重價值和角色定位也將在未來繼續得到關註。

企業的全面合規管理與全面風險管理

另外，在依法治國、依法治市、依法治企的大背景下，組織的合規管控已進入管理的日常。合規人才也走向專業化、職業化。2021年3月18日，“企業合規師”正式成為一種新職業，之後隨著司法部2021年12月15日《關於加強公司律師參與企業合規管理工作的通知》，最高檢2022年4月20日《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》，及國資委2022年10年1日《中央企業合規管理辦法》等政策文件陸續頒發與實施，企業合規的工作重點已逐漸清晰，在管理的成份、在風控的職責，即扮演監督與管理的角色，迅速加大。

當前的企業合規管理，毫無疑問是一種“大合規”、“全面合規”的概念。“全面合規管理”指合規必須深入企業經營管理的各個方面，各個領域以及各個流程。同時，全面合規管理與全面風險管理在操作方式、管理要素、理念認知等方式，正逐步同步起來。由總法律顧問兼任的首席合規官，在企業合規管理及風險管理起著關鍵指導作用。這對相關專業崗位的人員提出瞭知識迭代和能力提升的要求。

鑒於此，北京一法合規培訓中心聚合多年合規及風控實戰培訓經驗，推出瞭【全面合規管理及風險管理暨首席合規官】高級研修班。

全面合規管理及風險管理暨首席合規官-高級研修班

在本課程中你將學到以下內容

一、企業管理理論與管理體系

1. 管理控制理論

2. 流程管理介紹

3. 制度管理介紹

4. 企業管理體系

二、全面合規管理的組成與價值

1. 企業合規與風險管理的有關政策文件

2. 全面合規管理的內涵與管理側重

3. 企業全面風險管理的內涵與管理側重

4. 大型企業全面合規管理與風險管理的體系組成

三、全面合規管理體系的建設基礎

1. 企業構建全面合規管理體系的價值

2. 全面合規管理體系的構建過程

3. 全面合規管理體系的建設實施方案

4. 全面合規管理體系的構建成果（交付物）

四、全面合規管理與風險管理建設的展開

1. 以全面風險評估和風險庫建設及更新為前提

2. 以合規及風控制度的梳理、調整與新發為抓手

3. 以職責明確與三道防線的設計及優化為關鍵

4. 以對業務操作的流程控制及不斷優化為落地

五、治理合規管理與刑事合規

1. 法人治理的模式與框架

2. 公司章程與合規頂層安排

3. 集團管控與合規

4. 規章制度管理與合規

5. 刑事合規激勵原理

6. 合規第三方監督評估機制

7. 涉案企業合規計劃

8. 刑事合規的重點領域

六、行政合規管理與專項合規

1. 各類行政合規義務（行政監管政策）

2. 金融行業的合規管理（銀行、保險、證券）

3. 行政合規管理指引（數據、廣告、勞工）

4. 單個領域行政合規體系建設

5. 反壟斷合規體系指南

6. 知識產權合規管理體系

7. 反賄賂合規管理體系

8. ESG合規管理體系

七、首席合規官的多重價值與角色定位

1. 首席合規官的工作內容與管理邊界

2. 首席合規官的價值觀調和

3. 首席合規官的管理工具

4. 公司治理與首席合規官

八、走訪或沙龍話題討論

1. 合規與法務、內控、風險管理的關系及其協同

2. 合規與企業法治、黨建等的互動關系

3. 合規、風險管理與ESG管理、創新創業、業務發展等的關系

4. 合規與合規管理的成本與收益

（以上大綱供為參考，實際內容可能根據學員要求進行調整）

學習方式

1．形式：現場授課（1.5天）+企業參訪或沙龍交流（0.5天）

2．時間：2023年4月22日-23日

3．地點：北京朝陽，具體地址，另行通知。

主講老師：陶光輝

仲裁員、上市公司獨立董事資格、高級經濟師、高級企業合規師。一法合規培訓中心首席講師，北京德和衡律師事務所高級合夥人，合規與企業法治業務中心總監。在企業合規領域，擁有如下資格或證書：中國管理科學學會培訓中心高級企業合規師、英國標準協會BSI基於ISO 37301合規管理體系實務合規師認證、美國註冊法務會計師FCPA、中國船級社ISO 37301 合規管理體系內部審核員、中國五礦化工進出口商會合規委員會專傢委員、上海企業合規研究中心法律顧問、西藏&寧夏涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員名錄庫入選人員等。

培訓費用

6800元/位

（已含培訓費、場地費、教材費、稅費等，差旅費自理）。

三人以上團報，有優惠。

證書

完成課程，由一法網頒發“首席合規官”特制證書（唯一專屬編號）。

特別福利

1. 本線下課程可沖抵高級企業合規師的培訓時長，參加本課程的學員可直接參加考試。通過者在補足一定金額基礎上，可獲“高級企業合規師”證書（中國管理科學學會培訓中心頒證）。

2. 本線下課程另配有其他線上課，一並購買，可享雙重優惠。

主辦單位

一法網（北京一法企業管理有限公司）

官網：一法網http://www.thefirstlaw.cn