经典问答一：美国底层为何不去推翻资本主义制度

文 | 钱满素

（1946年1月生于上海，哈佛大学美国文明史博士，南京师范大学外国语学院特聘教授，博士生导师，中国社会科学院外文所研究员）

美国在19世纪末已经建成世界最强大的资本主义经济，按照马克思的理论，是最有可能进入社会主义的。但是自从社会主义思想诞生起，就一直在美国受到抵制，从爱默生和林肯开始，再经过两个罗斯福总统的改革，直到肯尼迪和约翰逊，社会主义从未真正进入美国思想的主流。美国的无产阶级也主要选择劳联这样的福利工会，只想分享经济增长的好处却不去推翻资本主义制度。

坚持社会主义和共产主义的老左派屡屡受挫，而且他们越是激进，就越是受到工会的排斥。甚至在大萧条这样最有利于革命的形势下，老左派也未能形成气候，个中原因值得深思。除了国际上的因素外，主要也许还是由于美国社会内部的特点。列宁在《共产主义运动中的“左派”幼稚病》一文中提到的西方国家中存在的不利于无产阶级革命的“合法偏见，宪政偏见和资产阶级的民主偏见”等，在美国可以说尤为根深蒂固。

美国拒绝社会主义的原因很多，大致不外乎以下几点：

第一，阶级的流动性。社会主义理论是强调阶级斗争的，所以阶级分化越厉害、越固定的社会肯定越容易接受它。美国社会在工业化之后虽然贫富悬殊，但阶级分化仍然不是固定僵化的，也就是说，与别的社会相比，这个社会还是相对开放的，有人称之为“阶级开放社会”。美国人强调机会平等，依然存在着社会升迁的可能。处于社会最底层的往往是新到的移民，但他们在母国的境况也许并不更好。移民即便不是个个都做着美国梦而来，但对自己在新国家里的前途多少抱有一些希望和信心，所以大部分美国穷人还是更愿意利用美国社会现有的条件去争取具体的利益，走个人奋斗的道路改善处境，而不是急着去推翻它。

第二，种族、族裔的认同对阶级阵线的干扰。美国是个移民社会，从同一个母国迁徙而来的移民之间必然保持着千丝万缕的联系，他们在文化和利益上的认同往往超过了阶级认同，因此美国人除了阶级区分，还有几乎同样强烈的种族和族裔区分。美国工会中长期存在种族界线，有的工会只有白人才能参加，1882年的排华法案没有工会的支持也是不可能通过的。1902年，黑人工会会员只占3%，大多限于黑人地方组织。

第三，中产阶级占多数。一个两头大中间小、贫富截然分化的社会是革命的有利条件，当一支人数众多、铤而走险的赤贫队伍形成时，革命就只需一根导火索了。然而美国社会始终是两头小中间大，中产阶级占了国民的大部分，他们虽然也有很多不满，但还没沦落到只剩下一根锁链的地步，所以并不欢迎革命。在美国，任何重大的社会变革如果得不到占人口大多数的中产阶级的支持，就很难有成功的希望，这已经被历史一再证明。

美国典型的资产阶级住宅

第四，自由主义思想的深入人心，使美国面对社会主义表现出明显的保守态度。美国的工运坚持财产私有观念和个人主义，连美国的左派也是先读了杰斐逊，才读马克思的。他们即便反对资本主义制度，乃至反对私有财产，但也很少不接受自由、自主、平等、宽容、法治等自由主义思想，这使他们对武装革命暴力夺权的道路有所保留，更无法放弃自我，听命于他人，特别是接受国外的遥控。这些都说明了为什么美共始终未能成为一个列宁式政党，美共党员发生分歧时就无所顾忌地自行其是，不受党纪约束，这就违反了列宁指出的成功之路：“无产阶级革命实行无条件的集中制和极严格的纪律，是它战胜资产阶级的基本条件之一。”

第五，美国的独立宣言承认革-命的权利，美国宪法保障表达和结社自由。一般而言，在越有压抑的社会，离经叛道的言行就越是具有神秘性和吸引力。在美国，除了某些特殊时期，社会主义和共产主义都是可以自由传播、合法存在的。社会主义和共产主义党派随便建立，而且能够一而再地参加总统竞选，直至1980年代，美共仍在组织本党参加总统竞选。正因为太容易组织了，一旦产生意识形态分歧，左派就不欢而散，散了再建，建了再散，宗派林立，力量分散，始终形不成一个统一强大的无产阶级政党，连个像样的欧洲式工党都不存在，根本不可能与现存政府对抗。同时，也正因为可以公开而充分地辩论，美国听众有足够的机会听到不同的声音，有足够的时间进行比较和选择。当一种思想必须投入思想市场去竞争时，便很难形成垄断地位。

《独立宣言》签署仪式

第六，美国的制度提供了一定的纠正空间。美国人可以通过选举、立法等合法手段来对社会进行改革，甚至实现像新政这样较大幅度的改革，不是非得通过暴力革命来改朝换代。人民作为选民拥有一定的参与权，因此和政府有一定的认同度。劳工对罗斯福的支持是真心的，他们对彻底推翻现存政府的号召不感兴趣。

第七，美国的自治原则允许进行小范围的社会组织和生活方式的试验，如傅立叶式法郎吉，它们的成败往往具有启示意义，在小范围内试验失败的理论很难对大众再有说服力，从而避免了在大范围里再失败的危险。美国人的实用主义精神也使他们重实践轻理论，对理论的评判更注重其可行性和实际效果。

第八，美国得天独厚的地理条件和自然资源，再加上成功的经济，使工人阶级有可能分享利益，特别是在经济上升阶段。从二战后到1970年，美国制造业工人的周薪上涨了三倍多，外加各种福利保障。因此每当经济好转，局势相对稳定，工运很快转入低潮。老左派在美国总是像局外人，备感挫折，很难产生影响。

概而言之，在资本主义经济最发达的美国，老左派却始终未能激发起工人阶级的阶级觉悟，而没有无产阶级的普遍支持，是不大可能发生无产阶级革命的。

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经典问答2：资本主义必将灭亡的预言为什么没有兑现？

文：六问

资本主义到底是什么（你是谁）？从哪里来？到哪里去？

◎资本主义从哪里来？它做对了什么？

如果按照历史发展五段论，资本主义是从封建主义发展而来的，而且是迈著傲娇、进步的步伐，从历史进化论的角度来看，无疑属于推动历史进步的力量登上历史舞台。

从内在因素来看，资本主义秩序的根源是基督教，尤其是新教伦理，在客观上为证明世俗活动具有道德意义起了积极作用，促进了资本主义精神的萌芽和发展。

而宗教提倡的契约精神，又为社会的普遍信任提供了道德基础，使陌生人之间建立信任与合作成为可能。

外在表现就是，在此基础之上，资本主义展现了巨大的生产力，催生了规模化生产和大规模商品经济。发端于英国的工业革命，使生产完成了从工场手工业向机器大工业的过渡，逐渐完成商品经济秩序建设。

在制度设计层面，以私产和私权保护为核心，通过对权力的有效制衡，逐步走上宪政法治之路，最终形成自由民主的社会形态。

◎资本主义要到哪里去？

资本主义并非完美无缺，它曾发动了两次世界大战，给人类社会造成了巨大的灾难。它在自由竞争下焕发的生命力也被周期性的大萧条和金融危机不断怀疑着，否定着。

近年来，资本主义还被自身高福利累积的财政赤字折磨著，左右对立造成社会共识缺失，使政治走向有极化倾向……

尤其是在全球化时代，不同文明的冲突，联动的金融体系放大的金融风险，自然资源的过度消耗，全球变暖等环境问题，也都考验著资本主义，使得资本主义的未来充满了不确定性因素。

中国的改革开放能取得令世界瞩目的经济成果，源于抛开了意识形态争论，引入了必要的资本主义市场经济要件。了解资本主义，无论是对于研究者还是普通人来说都十分必要，且重要。

爱拼守信的劳动，才是资本主义

文｜我是北游

“贪婪”、“唯利是图”，这些是不是你对资本主义的第一印象？

可在德国著名社会学家马克斯·韦伯看来，事实恰恰相反，在资本主义诞生之时，“资本主义精神”恰恰是“有信誉又诚实的人的理想”，资本主义的出现其实带着浓厚的伦理色彩。

也就是说，这种“拼命挣钱的哲学”非但没有被人唾弃，而是被民众充分认可和颂扬的精神品质。

为什么会出现这种现象呢？

这是因为，在我们在对资本主义的理解中，很可能误把“前资本主义时期”的特征误当作资本主义的特征来理解了。

01

马克斯·韦伯在《新教伦理与资本主义精神》中论诉过，前资本主义时期（传统经济时期）和资本主义时期的区别。

他发现，无论是在传统经济时期和资本主义经济时期，无分地域国别，人们对金钱的贪婪程度没有差别。他说：

“中国清朝的官吏、古罗马的贵族抑或是现代农民，他们对金钱的贪婪不比任何人弱。那不勒斯的马车夫或船夫，南欧和亚洲的手艺人，他们对于金钱的贪婪要比一个英国人在同样情况下体现出来的贪婪更为强烈、甚至更为寡廉鲜耻。”

传统经济和资本主义的本质区别主要体现在精神气质和伦理模式上的明显不同。

那么，什么是资本主义精神及其伦理观呢？

韦伯用本杰明·富兰克林的话对资本主义精神进行了生动具体的阐述，后者被公认为资本主义精神的完美代表。

这些话罗列如下：

• 切记，时间就是金钱。假如一个人凭自己的劳动一天能挣十先令，那么，如果他这天外出或闲坐半天，即使这其间只花了六便士，也不能认为这就是他全部的耗费；他其实花掉了、或应说是白扔了另外五个先令。
• 切记，信用就是金钱。如果有人把钱借给我，到期之后又不取回，那么，他就是把利息给了我，或者说是把我在这段时间里可用这笔钱获得的利息给了我。假如一个人信用好，借贷得多并善于利用这些钱，那么他就会由此得来相当数目的钱。

• 切记，金钱具有孳生繁衍性。金钱可生金钱，孳生的金钱又可再生，如此生生不己。五先令经周转变成六先令，再周转变成七先令三便士，如此周转下去变到一百英镑。金钱越多，每次周转再生的钱也就越多，这样，收益也就增长得越来越快。谁若把一口下崽的母猪杀了，实际上就是毁了它一千代。谁若是糟踏了一个五先令的硬币，实际上就是毁了所有它本可生出的钱，很可能是几十英镑。”
• 切记下面的格言：善付钱者是别人钱袋的主人。谁若被公认是一贯准时付钱的人，他便可以在任何时候、任何场合聚集起他的朋友们所用不着的所有的钱。这一点时常大有稗益。除了勤奋和节俭，在与他人的往来中守时并奉行公正原则对年轻人立身处世最为有益；因此，借人的钱到该还的时候一小时也不要多留，否则一次失信，你的朋友的钱袋则会永远向你关闭。

• 影响信用的事，哪怕十分琐屑也得注意。如果债权人清早五点或晚上八点听到你的锤声，这会使他半年之内感到安心；反之，假如他看见你在该干活的时候玩台球，或在酒馆里，他第二天就会派人前来讨还债务，而且急于一次全部收清。
• 行为谨慎还能表明你一直把欠人的东西记在心上；这样会使你在众人心目中成为一个认真可靠的人，这就又增加了你的信用。

• 要当心，不要把你现在拥有的一切都视为己有，生活中要量入为出。很多有借贷信用的人都犯了这个错误。要想避免这个错误，就要在一段时间里将你的支出与收入作详细记载。如果你在开始时花些工夫作细致的纪录，便会有这样的好处：你会发现不起眼的小笔支出是怎样积成了一笔笔大数目，你因此也就能知道已经省下多少钱，以及将来可以省下多少钱，而又不会感到大的不便。
• 假如你是个公认的节俭、诚实的人，你一年虽只有六英镑的收入，却可以使用一百英镑。

• 一个人若一天乱花四便士，一年就乱花了六个多英镑。这，实际上是以不能使用一百英镑为代价的。
• 谁若每天虚掷了可值四便士的时间，实际上就是每天虚掷了使用一百英镑的权益。

• 谁若白白失了可值五先令的时间，实际上就是白白失掉五先令，这就如同故意将五先令扔进大海。
• 谁若丢失了五先令，实际上丢失的便不只是这五先令，而是丢失了这五先令在周转中会带来的所有收益，这收益到一个年轻人老了的时候会积成一大笔钱。

韦伯在总结这些精神内涵时说到，这种毫不避讳对金钱渴望的观念，一种在传统经济观念里被视为贪婪的、贬义的挣钱哲学，竟然被认为是“有信誉又诚实的人的理想”。

这个新型社会形成了公认的伦理观念：即个人有责任增长他自己的资本，并将资本增长视作最终的目的。

也就是说，在富兰克林们看来，挣钱是一种天职，是一种责任。

而想要挣更多的钱，富兰克林告诉我们：秘诀在于信守承诺、保持信用。

富兰克林这些带有伦理色彩的行为谏言，这种在传统经济时代从未有过的精神气质，恰恰是资本主义精神的本质所在。

02

韦伯把这种精神气质和在古代中国、印度和巴比伦，古希腊和古罗马，以及在欧洲中世纪都曾经存在过的资本主义做了对比后发现，这些地方的资本主义都缺少这种特别的精神气质。

他说，在这些资本主义发展水平还很低的地方，都存在一种为了赚钱谋取私利而完全不择手段的特征。

1、他们会通过权力渠道和利用公职人员来牟利；

2、他们普遍对于一切道德限制采取蔑视的态度；

3、他们在和内部交往以及外国人或非本族群的人交易时，采用双重道德标准；

4、他们赚钱是为了享受或仅仅是维持生计；

5、他们的经济行为是投机和非理性的。

而出现在西欧和英美的这种新型的资本主义经济形态则完全不同。

我们也可以对应总结出如下特征：

1、通过经营企业和市场竞争来牟利；

2、遵守规则和法律，合法挣钱；

3、因为遵守规则和法律，则对所有人一视同仁，无分国别民族；

4、赚钱是天职和责任，并非为了享受；

5、通过理性计算而非投机的经济行为来赚钱。

韦伯认为，出现这种转变的根源是他们的宗教信仰。这种诞生于宗教改革后的基督新教所带来的独特的“天职意识”造就了资本主义精神。

我尝试从以下三个方面来证明这个独特性只能来源于新教伦理。

1、如果人们排斥金钱，认为金钱乃身外之物、是败坏人性的东西，那么是不会拼命积累财富的。

如同宗教改革之前的欧洲，如同现在宗教氛围浓厚的非英美系国家，比如伊斯兰国家，比如印度，以及信仰天主教的拉美国家，他们对于贫穷会表现的不那么在意。

他们为了信仰禁欲，压抑物质享受，或者朝三暮四的做一份仅仅够维持生计的工作，甚至领取救济而不去工作，这样的人生态度并不少见，并被社会普遍认可。

2、如果人们挣钱是为了享受，而非职责，就会把利益考量作为行为的最重要依据。

什么规则、什么承诺都会放到次要的位置而为了挣钱不择手段。而挣到了钱，往往就呈现出骄奢淫耻、铺张浪费的暴发户嘴脸，这是绝大多数纯世俗社会的普遍现象。

3、但如果说挣钱是责任、是天职，拼命积累财富是一种荣耀信仰的方式，那么在西欧和英美等资本主义社会中，那种普遍存在的为了劳动而劳动，挣了大钱还依然厉行节俭，就是应有之义，自然而然的结果。

所以，我们可以看到，如同比尔盖兹和扎克伯格这样的英美系国家的顶尖富豪，虽然富可敌国，但生活都非常简朴，并不奢侈浪费，更是把挣得的大部分财富都捐给慈善组织。

我们也会看到，普通美国人捐钱给教会和做慈善都是习以为常的日常行为；很多老人年龄很大了也依然在工作，其根本原因就是这种独步于世的观念：工作是责任，是天职。

03”

当然，在前资本主义时期，依靠权力寻租、投机取巧，依靠强权和暴力掠夺是可以迅速积累财富的。但其代价是全社会的财富增长并不持续，人们财富的累积方式是一种零和游戏，最后挣到钱的往往是那种心狠手辣、蔑视规则、投机取巧的人，劣币驱逐良币是必然结果。

在这样的社会中，遵守规则、信守承诺往往变成一种幼稚的、不切实际的笑话。

但是，如果我们把历史的长度放到足够大，我们会发现，最后成为笑话的往往是这些蔑视规则和承诺的人，乃至他们的国家。他们耍弄小聪明所赚取的财富，不但只是曾经拥有，搬起的石头还总是砸到自己的脚上。

好在，我们这个世界以及在这个世界上生活的人群，并不都是如此。我总是乐观的展望，我们在漫长的相互影响和博弈的过程之后，最终会达成一个共识：遵守规则，信守承诺，才能赚到更多的钱。

近现代历史的发展也证明了我这一猜想，一个人们普遍都遵守规则的社会，从长远来看，其财富增长几率会高于不遵守规则的社会。

证据是，这个世界的发达国家绝大部分集中在西欧、英美系国家，其共同的特点就是资本主义精神的相对完备。

而中国40年经济腾飞的事实，也告诉我们，勤劳守信是获取幸福生活的秘诀。

无论是谁先拥有这样的商业伦理，谁就会处于金字塔的顶端。