文獻檢索知識點整理

1. 文獻信息檢索基礎

1. 信息，知識，文獻的概念

·信息是指應用文字、數據或信號等形式通過一定的傳遞和處理，來表現各種相互聯系的客觀事物在運動中所具有的特征性內容的總稱。

·知識是經過精心研究、領會後的有用信息，是人類對信息加工處理後的產物。

知識是信息的一部分，不直接等同於信息

信息是知識產生和形成的基礎

知識是人類大腦活動的產物，是一種升華的信息------高級信息

·文獻是記錄有知識的一切載體。

1. 文獻的三個基本要素

·文獻具有三個基本要素：

①要有一定的知識信息；

②有負載知識信息的物質載體；

③有記錄知識信息的符號和技術

知識 knowledge

載體 carriers

記錄方式 recording mode

·文獻的屬性：

知識信息性/客觀物質性/人類社會性

·文獻的現象：

文獻的現象是指文獻的外部形態，是人們可以通過感官而感知的文獻表面特征和外部聯系。

·文獻的本質：

一級本質——記錄有信息的人工載體，二級本質——信息交流的中介，三級本質——人類認知世界、改造世界的觀念工具。

文獻的規律：

文獻老化規律、文獻引用規律。

1. 文獻的分類

按載體（外在）形式劃分

泥板文獻 紙草文獻 羊皮文獻 甲骨文獻 簡牘文獻 石刻文獻

·印刷型文獻

利用紙張為存儲介質，以手寫、印刷為記錄手段而產生的文獻。包括油印、鉛印、膠印、復印等印刷品及手稿。

優點(advantage)：閱讀方便，利於流通

缺點(shortage)：笨重、體積大，不易保存，不利於資源共享

·縮微文獻 Miniature literature

是以感光材料為存儲介質，利用縮微照相技術使文獻縮微化並借助於專用閱讀器使用的文獻。

優點(advantage)：存儲信息密度高，體積小，易保存，

便於實現自動化檢索。

·聲像型文獻 Audio-visual literature

又稱視聽資料。這是一種以磁性和感光材料為存儲介質，借助特殊的機械裝置直接把圖像和聲音記錄下來的一種信息形式。主要載體有錄音帶、唱 片、激光唱盤、錄像帶、電影膠片、幻燈片等。其優點是既能聞其聲又能觀其像，直觀、親切，表現力強。與印刷型信息相比，聲像型信息更能提高人們理解信息的能力

·電子型文獻 electronic literature

指以數字代碼方式將圖、文、聲、像等信息存儲到磁、光、電介質上並通過計算機閱讀的信息。如各種電子圖書、電子期刊、聯機數據庫、網絡數據庫、網絡新聞、光盤數據庫等。其特點是存儲量大，出版周期短，傳遞迅速，存取速度快，可以融文本、圖像、聲音等多媒體信息於一體，易復制，共享性好。

按加工層次（文獻深度）劃分

·零次文獻（non-printed sources）

記錄在非正規物理載體上的未經任何加工處理的源信息。比如書信、文章草稿、私人筆記、會議記錄、信件、未經發表的名人手跡等，是一種零星的、分散的和無規則的信息。

特點(characteristic)：零次文獻的特點是針對性強、傳遞速度快、反饋也快。其缺點是難以獲得廣泛傳播，可靠性也難以保證。

·一次文獻（Primary Document）：

通常是指原創性文獻，即作者以本人的研究成果為基本素材而創作（或撰寫）的文獻。隻要是正式出版發行的，由作者以自己的研究成果為基礎創造或撰寫的、未經過加工的原始文獻，不論撰寫時是否參考或引用瞭他人的資料，也不論其物質形式和出版類型如何，都稱為一次文獻。 如期刊論文、科技報告、會議論文、學位論文、專利文獻、技術檔案等。

·二次文獻（Secondary Document）：

也稱檢索性文獻，是對一次文獻進行加工整理後形成 的各種檢索工具，它不對一次信息提供評論，僅僅提供一次文獻的檢索線索，也就是說，二次文獻是把一次文獻從分散、無序的狀態變成集中、有序化的狀態，供人們迅速、準確地查詢所需信息。

 二次文獻的主要特點是：① 濃縮性 ② 匯集性 ③ 有序性。

 主要的二次文獻：目錄、書目、索引、文摘、題錄、新書通報等

·三次文獻（Tertiary Document）：

是指利用二次文獻，選用一次文獻內容，經過篩選、分析、評價、提煉、壓縮，按知識門類或專題綜合加工而成的指南性文獻，也稱參考工具書。

特點：具有內容上的概括性、濃縮性、可檢索性與參考性。

例如：字典、詞典、百科全書、年鑒、手冊等參考工具書，以及述評、綜述、進展報告等

總結：

零次文獻：文獻的毛胚、形成一次文獻的素材

一次文獻：文獻的基本形式，是形成二次、三次文獻的基礎，是檢索的對象。

二次文獻：是檢索一次文獻的工具

三次文獻：是一次、二次文獻的濃縮和延伸。其中的參考工具書也是一種特殊的檢索工具

按內容的公開程度劃分

①白色文獻

一切正式出版並在社會上公開流通和傳播的文獻。如圖書、報紙等。

②黑色文獻

含有未被破譯、辨識的信息的信息的文獻或處於保密狀態、不願被公佈的文獻。如軍事情報資料、保密的技術資料、個人隱私材料等。

③灰色文獻

也稱半出版文獻，指介於白色文獻和黑色文獻之間、沒有國際標準書號ISBN、國際標準刊號ISSN和國內統一刊號CN等出版號的半公開文獻。

按出版類型劃分

①圖書

②期刊

③報紙

④年度出版物

⑤會議文獻

⑥專利文獻

⑦標準文獻

⑧學位論文

⑨研究報告

⑩政府出版物

⑪產品資料

⑫檔案文獻

⑬短期印刷品

1. 零次文獻、一次文獻、二次文獻、三次文獻的概念，文獻的出版類型包括哪些，以及哪些文獻屬於一次文獻、二次文獻、三次文獻

·零次文獻（non-printed sources）

記錄在非正規物理載體上的未經任何加工處理的源信息。比如書信、文章草稿、私人筆記、會議記錄、信件、未經發表的名人手跡等，是一種零星的、分散的和無規則的信息。

特點(characteristic)：零次文獻的特點是針對性強、傳遞速度快、反饋也快。其缺點是難以獲得廣泛傳播，可靠性也難以保證。

·一次文獻（Primary Document）：

通常是指原創性文獻，即作者以本人的研究成果為基本素材而創作（或撰寫）的文獻。隻要是正式出版發行的，由作者以自己的研究成果為基礎創造或撰寫的、未經過加工的原始文獻，不論撰寫時是否參考或引用瞭他人的資料，也不論其物質形式和出版類型如何，都稱為一次文獻。 如期刊論文、科技報告、會議論文、學位論文、專利文獻、技術檔案等。

·二次文獻（Secondary Document）：

也稱檢索性文獻，是對一次文獻進行加工整理後形成 的各種檢索工具，它不對一次信息提供評論，僅僅提供一次文獻的檢索線索，也就是說，二次文獻是把一次文獻從分散、無序的狀態變成集中、有序化的狀態，供人們迅速、準確地查詢所需信息。

 二次文獻的主要特點是：① 濃縮性 ② 匯集性 ③ 有序性。

 主要的二次文獻：目錄、書目、索引、文摘、題錄、新書通報等

·三次文獻（Tertiary Document）：

是指利用二次文獻，選用一次文獻內容，經過篩選、分析、評價、提煉、壓縮，按知識門類或專題綜合加工而成的指南性文獻，也稱參考工具書。

特點：具有內容上的概括性、濃縮性、可檢索性與參考性。

例如：字典、詞典、百科全書、年鑒、手冊等參考工具書，以及述評、綜述、進展報告等

按出版類型劃分

①圖書

②期刊

③報紙

④年度出版物

⑤會議文獻

⑥專利文獻

⑦標準文獻

⑧學位論文

⑨研究報告

⑩政府出版物

⑪產品資料

⑫檔案文獻

⑬短期印刷品

1. 圖書、期刊及核心期刊

·圖書 book

圖書是指50頁以上的以印刷方式單本刊行的出版物。包括專著、匯編本、多卷本、叢書等。 

圖書識別的主要依據是著者項、出版項（出版地、出版社、出版年）、國際標準書號（ISBN）、總頁碼等著錄項

·期刊 Journal

期刊也稱雜志，是以印刷形式或其他形式逐次刊行的，通常有數字或年月順序編號，並打算無限期地連續出版下去的出版物。

1．形式特征從外表看，有相對固定的名稱和版式、有連續出版的時間順序標識即出版年、月、卷、期號。

【實例】《中國財政》有固定的ISSN號“1007-578X” ，國內統一刊號（CN號）“11-3829”。

ISSN 的含義（International Standard Serial Number）

ISSN（國際標準連續出版物編號）是根據國際標準ISO3297制定的連續出版物國際標準編碼，其目的是使世界上每一種不同題名、不同版本的連續出版物都有一個國際性的唯一代碼標識。該編號是以ISSN為前綴，由8位數字組成。8位數字分為前後兩段各4位，中間用連接號相連，格式如下：

ISSN XXXX-XXXX 前7位數字為順序號，最後一位是校驗位。

ISSN由設在法國巴黎的國際ISDS中心管理。1975年起建立世界性的連續出版物標準書目數據庫，目前已有近200個國傢和地區出版的65萬種期刊（包括已停刊的）登記入庫，成為國際上最權威的期刊書目數據網絡系統。我國於1985年建立瞭ISSN中國分中心（設在北京圖書館），負責中國期刊ISSN號的分配與管理，目前已有近5000種中文期刊分配瞭ISSN號並進入瞭國際ISSN數據系統。ISSN通常都印在期的封面或版權頁上。

期刊的識別特征有刊名、卷（vol.）、期（No.）、國際標準連續出版物號（ISSN）。

我國公開出版的期刊都有國際連續出版物編號ISSN和國內統一刊號CN。

2．內容特征

內容新穎，能及時反映最新研究成果和動態。

信息量大，發行與流通面廣，便於獲取。

按期連續出版，便於研究者長期跟蹤研究。

3．類型

學術性與技術性期刊：主要刊登科學研究和生產方面的學術論文、研究報告、會議論文、實驗報告等原始文獻。 

檢索性期刊：以期刊的形式出版的專供人們用於查找文獻線索的一類刊物，如以期刊形式出版的目錄、題錄、文摘等。例如：《化學文摘》、《全國報刊索引》、《生物學文摘》。 

其他期刊 ：包括快報性刊物、資料性刊物等。

·核心期刊(Core Journals)

又稱重點期刊，是指那些內容中信息密度大，代表學科發展水平，所刊載論文使用壽命長，利用率和被引用率都比較高的期刊。目前，查找中文核心期刊的參考工具書主要有：

 《中文核心期刊要目總覽》，北京大學出版社出版發行。

 《國外科學技術核心期刊總覽》，南京大學出版社出版發行。

 《國外人文社會科學核心期刊總覽》，北京大學出版社出版發行。

1. 文獻檢索包括文獻存儲子系統和文獻檢索子系統

1. 檢索語言

把文獻存儲和檢索聯系起來，把標引人員和檢索人員溝通起來的語言叫檢索語言。

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1. 分類語言（分類號）及中圖分類法（5 大部 22 個大類）

• 類是指具有共同屬性的事物的集合，“物以類聚”是人們長期以來認識事物的一種方法。

• 分類語言：是直接體現知識分類的概念標識系統，它將許多類目根據一定的原則組織起來，通過標記符號（分類號）來代表各級類目和固定其先後次序。分類法按學科、專業集中文獻信息，並從知識分類角度提示各類文獻信息在內容上的區別和聯系，提供從知識分類檢索文獻信息的途徑。

·分類表：分類語言的具體表現形式是分類表，信息檢索系統中常用的分類表有：

《中國圖書館分類法》 （簡稱中圖法）

《中圖法》基本結構：

《中圖法》的標記符號采用英文字母與阿拉伯數字相結合的混合號碼。即用一個字母表示一個大類，以字母的順序反映大類的序列。字母後用數字表示大類以下類目的劃分。數字的編號使用小數制。

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1. 主題語言：關鍵詞語言

• 主題語言是以文字作為檢索標識，即用自然語言中的名詞、名詞性詞組或句子描述文獻情報所論述或研究事物的概念。

• 目前應用較多的是：敘詞語言（主題語言）、關鍵詞語言。

• 特點：

1. 直接用詞語來表達各種概念；
2. 通過概念組配用於表達任何專指概念；
3. 具有較高的專指性，便於特性組配檢索，直指性強。

·敘詞

從文獻內容中抽出來，以概念為基礎，經過嚴格優選和規范化處理，用以表達文獻主題概念或檢索需求的名詞或術語。

受控語言-敘詞表

·關鍵詞

是從文獻的標題、文摘和正文中直接抽取的，對表述文獻主題內容具有實質意義的詞匯。

是未經規范化的自然語言詞匯

·關鍵詞（keyword）語言：

是從文獻的標題、文摘和正文中直接抽取的，能夠揭示和表達文獻主題內容並具有實質意義的未經規范化處理的自然語言。關鍵詞語言屬於自然語言，未經嚴格的規范化處理。除瞭禁用詞（stop-term），如一些冠詞、介詞、副詞或連詞外，凡在概念上有意義的詞都可用作關鍵詞，它確保檢索用詞與文獻記錄中的詞匯完全一致。

一般的信息檢索包含以下六個步驟

1.分析檢索課題，明確信息需求

2.選擇檢索工具，瞭解檢索系統

3.確定檢索途徑，選定檢索方法

4.實施檢索策略，評估檢索結果

5.調整檢索策略，獲取所需信息

6.分析管理信息，合理利用信息

1. 超星電子圖書檢索方法

見文獻檢索實驗

2. 中文文獻檢索：

·CNKI 的使用： 文獻來源、相關搜索、跨庫選擇、高級檢索、作者發文檢索、句子檢索、二次檢索、結果中檢索等功能

·期刊文章及學位論文的基本結構，參考文獻包含的內容

3. 外文期刊檢索：

·ScienceDirect ，Springer ，Web of Science ，EI 的使用

·外文期刊的參考文獻包含的內容，外國人名字的幾種寫法

4. 專利檢索

專利的基本知識

具體的專利檢索技能

·定義：

專利權的簡稱，它是指一項發明創造,向國務院專利行政部門提出專利申請，經依法審查合格後，向專利申請人授予的在規定的時間內對該項發明創造享有的專有權。

專利≠專利申請

專利權是知識產權的一部分

·專利權的特性

獨占性：權利人享有的獨占的制造、使用、銷售和進出口的權利

地域性：僅在授予專利權的國傢管轄范圍內有效

時間性：專利權在一定期限內有效

·專利的三性

 何謂新穎性、創造性和實用性？

新穎性：新穎性，是指該發明或實用新型不屬於現有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或實用新型在申請日以前向專利局提出過申請，並記載在申請日公佈以後的專利申請文件或者公告的專利文件中。

創造性：是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步。

實用性：也稱經濟性，是指該發明能夠制造或者使用，並且能夠產生積極效果

·為什麼要申請專利

如果希望獲得獨占的權利，必須獲得專利權

想要獲得專利權必須向國務院專利行政部門申請

專利申請制度：

先申請原則（大多數國傢）

先發明原則（美國、菲律賓）

·專利法規定的三種專利

發明： 是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

實用新型： 是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適於實用的新的技術方案。

外觀設計： 是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所做出的富有美感並適於工業應用的新設計。

·發明與實用新型的區別

• 定義上

發明：分為產品發明專利和方法發明專利。

A)產品發明專利是指以物質形式出現的發明。

B)方法發明專利是指以程序或者過程形式出現的發明

實用新型：隻限於產品發明的一部分，即有一定形狀或者構造的產品。不能是一種方法，也不能是沒有固定形狀的產品。 

所有實用新型申請都可以申請發明專利，反之不然

• 其他方面

比較專利類型	發明	實用新型
審查制度	實質審查制	初步審查
審批流程	較長	較短
費 用	較高	較低
保護強度	強	弱
保護期限	20年	10年

·實用新型與外觀設計的區別

• 外觀設計專利是指產品的外形特征，它可以是產品的立體造型，也可以是產品的表面圖案或者是兩者的結合，但不能是脫離具體產品的圖案和圖形設計。所以，外觀設計專利應當符合以下要求：

第一， 是形狀、圖案、色彩或者其結合的設計；

第二， 必須是對產品的外表所作的設計；

第三， 必須富有美感；

第四， 必須是適於工業上的應用。

• 外觀設計專利的審批流程與實用新型類似，也隻進行初步審查，保護期為10年。
• 外觀設計與實用新型的本質區別在於：外觀設計隻保護美學設計，對產品功能不進行保護，而實用新型保護的是產品的功能、技術方案，對產品的外觀不進行保護。

·專利申請的途徑有哪些？

• 面交

專利局受理窗口

地址：北京市海淀區西土城路6號國傢知識產權局專利局2號樓1樓

工作時間：8-17點（周一至周五）

地方專利代辦處受理窗口

• 寄交

北京市海淀區薊門橋西土城路6號

國傢知識產權局專利局受理處 100088

• 電子申請

填寫《電子專利申請系統用戶註冊請求表》

簽《電子專利申請系統用戶註冊協議》

身份證明

·專利申請要準備的文件

發明和實用新型：請求書、說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖；實用新型一定要有說明書附圖

外觀設計：請求書、圖片或照片、簡要說明

·申請文件的形式要求

1. 使用標準表格、A4紙張、一式兩份
2. 表格單面使用、不得分欄書寫
3. 中文簡體漢字
4. 打字或印刷
5. 字跡黑色、清晰無塗改
6. 附圖用黑色墨水和繪圖工具制作
7. 同種文件按順序編寫頁碼

·說明書和權利要求書

說明書和權利要求書是記載保護范圍的法律文件

說明書及附圖主要用於清楚、完整地描述發明或實用新型，使所屬技術領域的技術人員能夠理解和實施

權利要求書應當以說明書為依據，清楚並簡要地表述請求保護的范圍

·說明書的內容

名稱：和請求書中一致、25個字

（1）技術領域

（2）背景技術

（3）發明內容——技術問題、技術方案及有益效果

（4）附圖說明

（5）具體實施方式

·權利要求書

1. 以說明書為依據
2. 不得加標題
3. 有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號
4. 不得有插圖，但可以有化學式
5. 可以引用附圖中相應標記

·外觀設計申請文件

1. 請求書、圖片或者照片；
2. 寫明使用該外觀設計的產品及其所屬類別；
3. 請求保護色彩的，提交彩色圖片或照片
4. 必要時，寫明對外觀設計的簡要說明
5. 簡要說明應當指明設計要點、省略的視圖、所要保護的色彩等

·專利申請的受理

1. 受理條件

必要申請文件齊全；文件形式、文字、制圖符合要求；申請類別明

確、請求書中有申請人、地址；符合委托、郵寄和分案的規定

1. 申請日的獲得

面交：收到日

電子申請：全部文件收到日

寄交：寄出日

1. 申請號的作用

專利申請的重要標識

專利申請被正式受理的標志

認定專利申請的主要依據

1. 受理通知書

·申請日的法律意義

1. 判斷申請先後的客觀標準
2. （發明、實用新型）新穎性和創造性的時間標準
3. （外觀設計）不相同和不相近似的時間標準
4. 許多法定期限的起始日

·申請號的識別

 1——發明

 2——實用新型

 3——外觀設計

·受理通知書

受理通知書的發出標志著一件專利申請正式進入審批流程

記載：申請號、申請日、發明創造名稱、申請人姓名或名稱、聯系人信息、專利局核實後的文件清單

·要不要委托代理機構？

• 必須委托代理機構的情形

在中國沒有經常居所或者營業所的外國單位或者個人，包括以其作為第一署名申請人的共同申請。（涉外）

港、澳、臺的單位或者個人，包括以其作為第一署名申請人的共同申請。（涉外或普通）

中國單位或者個人將其在國內完成的發明創造向外國申請專利的。（涉外）

• 不必委托代理的情形

國內的單位和個人

國內的單位和個人作為第一署名申請人的，和外國或是港澳臺單位和個人共同申請的。

·代理機構提供的服務項目

一、提供專利咨詢；

二、幫助撰寫申請材料；

三、辦理專利申請事務，包括：提交專利申請 和繳納專利費用，同時專利申請的受理通知書和繳費通知書將會寄給代理機構；

四、接收專利局發出的所有通知書，並代表申請人進行答復；

五、辦理申請流程中的所有手續：如果委托代理機構，對於請求提前公開、請求實質審查、變更申請人或者發明人信息等手續，均需要代理機構代為辦理。

·委托專利代理機構的好處

 撰寫文件較為專業

 辦理業務經驗豐富

 節省時間和精力

·標準

是人們進行科學研究、生產、技術交流及貿易往來需要共同遵守的技術依據和原則。如產品質量標準、衛生標準、技術標準等。每一項標準都有統一的代號和編號，按使用范圍可分為國際標準、國傢標準、地方標準、行業標準等級別檢索標準信息可通過標準組織的網站，另外就是數據庫商提供的網絡數據庫。

1．形式特征

標準編號（標準號）是由“標準代號+順序號+年代號”組 成。

【實例】ISO表示國際標準，“ISO 658-2002”代表的標準的標題是《Oilseeds - Determination of content of impurities》。

2．內容特征

①法律約束力

②從技術的新穎程度看，當前的標準往往是5年前最新的專利。也有少數專利很快成為標準。

5. 文獻管理軟件應用：

掌握在常用數據庫（CNKI, 萬方， Web of Science, EI, ScienceDirect ，Springer）

下載下來的用於導入到 EndNote 中的文件的擴展名， 以及不同擴展名對應的 Import Option 的選項。

知道文獻在文章中的“引用”部位和“輸出”部位

首先將要導入到EndNote中的文件下載到指定文件夾。

·對於EI數據庫及ScienceDirect等數據庫（擴展名為ris）中文獻導入方法：

將EndNote X7打開，點Import，Import File:將剛剛保存過的文件點開，選Import Option選項為Reference Manager(RIS)，導入。

·對於Sci數據庫（擴展名為ciw）中文獻導入方法：

其中Import Option選項為ISI-CE

·對於CNKI數據庫及萬方數據庫（擴展名為txt）的中文獻導入方法：

將EndNote X7打開，點Import，Import File:將剛剛保存過的文件點開，選Import Option選項為EndNote Import，導入。